北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。102家證券公司由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。評(píng)價(jià)結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

同時(shí)，北交所還公布了《北交所、新三板2022年市場改革發(fā)展報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》），截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時(shí)翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。

(資料圖)

20家公司獲評(píng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量一檔券商

2022年度，102家證券公司由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔。

其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司，包括安信證券、財(cái)通證券、長江證券、東北證券、東莞證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、國元證券、開源證券、民生證券、平安證券、山西證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中泰證券、中信建投、申萬宏源；

二檔為為華泰證券等41家證券公司，包括華泰證券、渤海證券、長城證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東方財(cái)富、東方證券、東海證券、東興證券、方正證券、光大證券、國海證券、國金證券、國聯(lián)證券、國融證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華泰證券、金元證券、九州證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、南京證券、上海證券、申港證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、粵開證券、中天國富、中信證券、中原證券；

三檔為五礦證券等20家證券公司，包括愛建證券、財(cái)達(dá)證券、長城國瑞、川財(cái)證券、國盛證券、國都證券、國開證券、華林證券、華西證券、世紀(jì)證券、五礦證券、信達(dá)證券、星展證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、中航證券、中金財(cái)富、中信華南、中銀證券；

四檔為大和證券等21家證券公司，包括誠通證券、大和證券、大通證券、大同證券、東亞前海、國新證券、宏信證券、華寶證券、華福證券、華龍證券、華鑫證券、華興證券、江海證券、金圓統(tǒng)一、瑞銀證券、網(wǎng)信證券、野村東方、中金公司、中山證券、中天證券、中郵證券等。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，可以看出，一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等各項(xiàng)業(yè)務(wù)上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點(diǎn)發(fā)力，平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

二是證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評(píng)價(jià)，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項(xiàng)業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。

三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。2022年度，證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時(shí)，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責(zé)任得到不斷壓實(shí)，履職盡責(zé)意識(shí)持續(xù)強(qiáng)化。

北交所、全國股轉(zhuǎn)公司表示，將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、持續(xù)推動(dòng)證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。

全市場合格投資者超526萬戶

《報(bào)告》顯示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時(shí)翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。

發(fā)行審核方面，北交所緊緊扭住高質(zhì)量擴(kuò)容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民營”，增強(qiáng)直接融資的包容性和精準(zhǔn)度，探索形成包容、便捷、預(yù)期性強(qiáng)的上市審核注冊機(jī)制，申報(bào)企業(yè)從受理到過會(huì)平均用時(shí)126天，初步形成常態(tài)化發(fā)行上市節(jié)奏。

其中，北交所著眼于提升一體化市場結(jié)構(gòu)下的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市效率，建立直聯(lián)審核機(jī)制，打通市場培育、掛牌審核、公司監(jiān)管和上市審核全鏈條，對(duì)有意向的優(yōu)質(zhì)公司實(shí)行集中歸口管理，提升掛牌上市審核效率。

從近一年的成果來看，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時(shí)翻一番；上市公司中小企業(yè)占比81%，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等占比84%，國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)67家，平均研發(fā)強(qiáng)度達(dá)4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，或擁有國際領(lǐng)先的技術(shù)專利。

在北交所的龍頭撬動(dòng)和示范引領(lǐng)下，新三板規(guī)范和培育功能顯著提升。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，新三板掛牌公司6580家，其中創(chuàng)新層公司1658家。2022年新增掛牌270家，同比增長197%；超過400家企業(yè)申報(bào)新三板，其中私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)持股近四成。

投融資方面，2022年北交所、新三板市場累計(jì)發(fā)行融資399.28億元，同比上升42%。其中，83家公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入北交所，融資金額163.84億元，同比上升118%；3家上市公司再融資發(fā)行金額合計(jì)3.15億元；668家新三板掛牌公司定向發(fā)行697次，融資金額232.28億元，分別同比增長24.69%、12.76%

改革創(chuàng)新方面，北交所統(tǒng)籌推進(jìn)一系列關(guān)鍵制度和改革舉措落地，一是債券市場破題，股債雙輪驅(qū)動(dòng)。北交所以政府債為突破口，推進(jìn)債券市場建設(shè)。二是系列舉措落地，投融平衡發(fā)展。具體體現(xiàn)在上線北證50成份指數(shù)，發(fā)布融資融券制度，就混合交易制度公開征求意見，調(diào)降北交所交易經(jīng)手費(fèi)等。

校對(duì)：趙燕

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