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來源：金融界

作者：AI

日前，福建證監(jiān)局公告，對福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)分行采取責令改正措施。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海峽銀行福州片區(qū)分行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售、相關(guān)基金銷售合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格、個別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開展基金宣傳推介等問題。

福建證監(jiān)局指出，上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定，對海峽銀行福州片區(qū)分行采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。并要求海峽銀行福州片區(qū)分行應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，進一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。于2022年12月5日前，向提交書面整改報告，將視情況組織檢查驗收。

關(guān)鍵詞： 責令改正 海峽銀行