申萬宏源躍居首位。

日前，北交所、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了三季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。結(jié)果顯示，在101家參評券商中，申萬宏源、安信證券、中信建投、長江證券、銀河證券分別位居前五。在二季度的結(jié)果中，開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源位居前五。相比之下，開源、中泰結(jié)果有所下降，申萬宏源有所上升。

【資料圖】

據(jù)了解，北交所、股轉(zhuǎn)公司每季度都會公布一次結(jié)果，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。三季度，合規(guī)質(zhì)量扣分較多的券商有申萬宏源、開源證券、興業(yè)證券、國新證券等。總體進步較大的券商有銀河證券、長江證券等。

申萬宏源躍居首位

按照慣例，北交所、股轉(zhuǎn)公司都會在每年第一、二、三季度結(jié)束后的第15個交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。27日晚間，北交所、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的公告，評價結(jié)果顯示共有101家券商參評。參評券商數(shù)量與二季度相同。

北交所、股轉(zhuǎn)公司季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。基礎分為100分，專業(yè)質(zhì)量得分會加分，合規(guī)質(zhì)量問題則是扣分，以此來得出最終的合計分值。

根據(jù)27日發(fā)布的三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，其中合計分值排名前10的券商分別為申萬宏源、安信證券、中信建投、長江證券、銀河證券、民生證券、開源證券、財通證券、中泰證券以及東北證券。排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有北交所、股轉(zhuǎn)公司業(yè)務特色的券商。

與二季度的結(jié)果相比，三季度前十券商位次有些變動。開源證券在二季度排名第1，三季度則掉到了第7位。申萬宏源在二季度排第5位，三季度則升到了第1位。長江證券在二季度僅排名13位，三季度則升到了第4位。銀河證券在二季度排28位，三季度升到了第5位。

據(jù)了解，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的合計分值高低通常由專業(yè)質(zhì)量指標得分的多少決定。專業(yè)質(zhì)量指標包括三大類：北交所業(yè)務，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務，北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀及綜合業(yè)務。北交所業(yè)務包括保薦業(yè)務、發(fā)行并購業(yè)務。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務包括推薦掛牌業(yè)務、發(fā)行并購業(yè)務、持續(xù)督導業(yè)務、做市業(yè)務等指標。北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀及綜合業(yè)務包括經(jīng)紀業(yè)務、綜合業(yè)務兩項指標。

多家券商合規(guī)質(zhì)量被扣分

評價結(jié)果的合計分值，除了專業(yè)質(zhì)量得分外，還有合規(guī)質(zhì)量的扣分。

券商中國記者注意到，在合規(guī)質(zhì)量扣分上，今年三季度，申萬宏源被扣10.5分，開源證券被扣10分，興業(yè)證券被扣8分，國新證券也被扣8分。

具體來看，申萬宏源因為北交所保薦業(yè)務、北交所發(fā)行并購業(yè)務、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)督導業(yè)務被扣分。開源證券因為北交所保薦業(yè)務、股轉(zhuǎn)公司推薦掛牌業(yè)務、股轉(zhuǎn)公司發(fā)行并購業(yè)務被扣分。

興業(yè)證券、國新證券因北交所保薦業(yè)務被扣分。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡稱合規(guī)質(zhì)量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導、做市、經(jīng)紀等業(yè)務過程中的規(guī)范運作情況。

具體而言，合規(guī)質(zhì)量指標包括主辦券商在各項業(yè)務開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導、做市、經(jīng)紀及綜合業(yè)務等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務過程中因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況。

關鍵詞： 申萬宏源